Švajčiarsky generálny prokurátor podal trestné oznámenie na UBS a bývalého pracovníka Credit Suisse zodpovedného za dodržiavanie predpisov, v ktorom uvádza, že nepodnikli kroky na zabránenie praniu špinavých peňazí v prípade, ktorý sa neskôr stal známy ako škandál „tuniakových dlhopisov“ v Mozambiku.
Obvinenia sú najnovším vývojom v kauze, ktorá sa začala okolo roku 2013, keď Credit Suisse sprostredkovala štátnym spoločnostiam v Mozambiku dlhové transakcie v hodnote 2 miliardy dolárov na nákup lodí na lov tuniakov a ďalšieho vybavenia.
Keď sa dlh nepodarilo splatiť včas, vyšlo najavo, že peniaze z dlhopisov boli súčasťou rozsiahleho podvodu zameraného na úplatky v hotovosti a tajné poplatky.
UBS, ktorá prevzala Credit Suisse v rámci štátom riadenej záchrany v roku 2023, uviedla: „Rozhodne odmietame závery generálneho prokurátora a budeme dôrazne brániť naše stanovisko.“ UBS bola obvinená z trestnej zodpovednosti za údajné pranie špinavých peňazí ako nástupca Credit Suisse, hoci k údajnému konaniu došlo v roku 2016.
Prokurátori a regulačné orgány v USA, Veľkej Británii, Mozambiku a Švajčiarsku začali trestné a civilné konania a v roku 2021 Credit Suisse zaplatila 475 miliónov dolárov na vyrovnanie obvinení, že podviedla niektorých investorov v dlhových transakciách. Priznala sa vinnou z obvinení zo sprisahania s cieľom spáchať podvod v USA a švajčiarsky finančný regulátor jej zakázal poskytovať nové úvery v krajinách náchylných na korupciu.
V tomto kole nejde o úvery Credit Suisse, ale o to, ako banka narábala s platbami, ktoré prišli na účet klienta Credit Suisse od mozambického ministerstva financií.
Švajčiarska generálna prokuratúra uviedla, že obvinila nemenovanú pracovníčku oddelenia compliance v súvislosti s platbami vo výške 7,9 milióna dolárov, ktoré povolila vložiť do banky. Krátko po príchode peňazí bolo 7 miliónov dolárov odoslaných na bankové účty v Spojených arabských emirátoch, čo vyvolalo otázky v rámci Credit Suisse.
Pracovníčka zodpovedná za dodržiavanie predpisov mala viacero indícií, že tieto prostriedky sú podozrivé, ale jej odporúčanie predstavenstvu Credit Suisse bolo prerušiť vzťah s klientom a neoznámiť platby švajčiarskym orgánom, ako to vyžadujú predpisy, uviedla generálna prokuratúra. Systémy banky pre riadenie rizík, dodržiavanie predpisov a interné smernice mali v tom čase značné nedostatky, uviedla kancelária.
Podozrenie z prania špinavých peňazí nahlásila Credit Suisse až v roku 2019, podľa generálneho prokurátora, keď Credit Suisse vedela, že je predmetom trestného konania v USA. Neskôr v tom istom roku, po zatknutí v Londýne, sa traja bývalí bankári Credit Suisse priznali k obvineniam na federálnom súde v Brooklyne.
„Tuniakové dlhopisy“ boli súčasťou série nákladných súdnych sporov a vyšetrovaní týkajúcich sa nesprávneho konania bankárov v Credit Suisse v jej posledných rokoch. Opakované chyby viedli k strate dôvery investorov a zákazníkov v banku. Začali hromadne vyberať svoje peniaze z Credit Suisse, čo vyvolalo nútenú záchranu banky.
